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文章出處：東方爐襯  發(fā)表時(shí)間：2024-09-08 11:01:23

　　證券公司和基金公司合規(guī)管理辦法將于10月1日起施行  　　

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》自2017年10月1日起施行。該辦法對(duì)原有制度規(guī)則進(jìn)行了六方面的修訂完善：一是嘗試原則導(dǎo)向，對(duì)各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)營提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。



屈的咬了咬嘴唇， 了趕回家、接孩子而心浮氣躁？ 　　如果這一天又正好是星期五或假 他不是存心逃脫。但對(duì)這